加强国企内控管理 防范化解经营风险

台州高速集团党委理论学习中心组

内审是审计大监督体系中的一环,也是国有企业内控的一个重要手段。一直以来,台州高速集团高度重视内审工作,围绕“加强国企内控管理,防范化解经营风险”这一主题,积极发挥内审监督作用。

一、有效开展工作。内审作为国有企业一种监督手段,能够达到专业提醒、事先预警、过程纠错的良好效果,并且作为一种内部监督机制,其在交流沟通过程中也会更加顺畅,发现问题也会更加及时。台州高速集团党委大力支持公司内审部门有效开展,鼓励创新内部监督方式,根据相关规定邀请公司监察和审计人员列席公司党委会、总经理办公会议等重大决策会议,并要求发表专业性意见建议。公司党委主要领导每年都要听取内审部门制订的年度内审工作计划,针对公司经营管理的重要领域、重点项目、关键环节开展常规化审计,推进内审工作常态化,确保公司合法合规经营。

二、强化专业学习。内审工作是一项专业性、政策性、原则性很强的工作,参与这项工作的人员需要具备很强的专业能力。为了进一步提高公司内审工作人员综合素质和业务水平,台州高速集团坚持学习与工作并进原则,通过网络、培训会议、考察交流、学习座谈等多种形式,每年都有计划地开展审计业务知识培训和学习,重点围绕《中华人民共和国审计法》《浙江省内部审计工作规定》《浙江省部门和单位内部管理领导干部经济责任审计办法》等内容进行精修深学,以此不断提升公司内审人员理论素养、知识储备、业务水平和工作能力,不断满足新形势内审工作的需求。

三、注重事先预防。内审工作不只是局限于事后审计,更重要的是要关口前移,发挥事先提醒和预防的作用。近年来,台州高速集团内审工作围绕源头监督的目标导向,积极发挥“治未病”的作用,对照风险清单开展专项检查督导,及时对风险提示清单进行动态梳理删补。“开卷考”式的清单督导模式,提供了内部风控模板,也为今后公司内审工作拓展了新思路。与此同时,公司内审人员还通过事前参与物资设备材料采购、大额资金竞争性存款招标、重点项目施工总承包招标等工作,在重大项目运作的前期就开始参与其中,起到了预先监督提醒的良好作用。

四、推动整改落实。能够发现问题,还要能够推动问题整改。针对发现问题,公司坚持不回避、不畏难,即知即改,确保长效的原则,迅速有力落实整改。一是对问题整改进行分类研究并制订整改方案,明确责任部门、责任人、整改措施、整改期限,编制问题清单和责任清单,建立挂账销号机制,确保整改见事见人见结果;二是对于问题整改的难点、重点、堵点,专门进行研究落实,切实提高整治力度;三是积极整合监督力量开展专项联动整治,审计与纪检监察互相借力,强强联合形成震慑。四是确保长效。对于发现的问题,建章立制,推动长效化管理。与此同时,内审部门经常性开展“回头看”,确保问题不反弹。

2023-12-27 1 1 台州日报 content_190705.html 1 3 加强国企内控管理 防范化解经营风险 /enpproperty-->